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  • 新《证券法》明文界定“违规出借”,话题已成热论!

    2020-05-21 16:18   来源:经济日报   编辑:Alisa

      修订后的《证券法》实施已有2个多月的时间,在新的《证券法》当中,对个人账户出借和借用进行了明确的明文禁止,但在实际中,有很多股民都存在着亲属之间代为操作的情况,此法规要求一出,如“深水炸弹”成为了市场上最关注的话题。

      新证券法第58条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

      第195条规定,违反本法第58条的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处50万元以下的罚款。


    证券法


      也就是说,新证券法对违反证券账户实名制行为的处罚力度进一步加大。但是,如何界定“违规出借”,让不少股民一头雾水。

      其实证券账户实名制的问题并不是现在才提出的,监管层多年前就开始强调证券账户实名制,原则上是谁开谁使用,个人不得出借或借用证券账户进行交易。

      但是在实际中,还是有很多股民存在同时操作多个证券账户的情况,就有网友表示,自己出来操作自己的账户外,还帮父母也代为操作。正常股民操作亲属证券账户,其目的并不是为了回避监管规定,而是为了多分几个账户增大打新中签的概率,所以对这种技术上的处理,还需要综合考量。

      虽然修订后的证券法对出借或借用证券账户的行为做了明确禁止,但是对于如何界定和识别“出借、借用”行为还要进一步明确,目前监管以进行小范围调研,将就“出借、借用”进行细化规定。

      事实上,账户实名制是金融监管的一项基础性制度。券商通过监控MAC地址等监控客户异常交易行为也是一项常规监控措施,只要投资者没有违反规定出借账户,就无需担心受到处罚。

      众多业内专家均表示,新证券法加大了对投资者适当性管理的要求,但市场对个别条款不宜过度解读。监管层不会打压市场,只会引导市场走向更加合理。主观上没有在回避监管、从事违法违规的投资行为,普遍会受到法律保护。

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